平成２０年１０月１５日、丸三証券が証券取引等監視委員会に行政処分を受けました。
以下、金融庁のサイトから抜粋です。
目次（タップで各項目へ）丸三証券株式会社に対する検査結果に基づく勧告について
平成２０年１０月１５日証券取引等監視委員会１．勧告の内容
関東財務局長が丸三証券株式会社（東京都中央区、代表取締役社長 長尾榮次郎、資本金１００億円、役職員１，１６１名）を検査した結果、下記のとおり、当該金融商品取引業者に係る法令違反の事実が認められたので、本日、証券取引等監視委員会は、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第２０条第１項の規定に基づき、行政処分を行うよう勧告した。
２．事実関係
○ 特定口座開設顧客に対し必要な情報を適切に通知していないと認められる状況
丸三証券株式会社は、平成１５年に、特定口座制度導入に伴うシステム開発を行った際、特定口座開設顧客が当該口座において保有する現物株式の銘柄に係る株主割当増資に関し、当該増資への申込みを行うか否かにかかわらず、当該銘柄を保有する顧客全員が申込みを行ったものとみなして、株式の平均取得単価を算出するシステムを構築した。
上記のシステムにおいては、当該増資への申込みを行わない顧客について、権利落ち後に、当該銘柄の平均取得単価を修正する必要が有るものの、丸三証券株式会社は、平成１７年１０月から同２０年４月までの間、株主割当増資の払込期日が到来した４銘柄について、当該増資への申込みを行わなかった顧客の平均取得単価を修正せず、その結果、当該増資に係る銘柄を売却している顧客１５２名（延べ１５３名）に対して、誤った平均取得単価を用いて算出された取得価額を通知する等、不適切な情報を通知している。
当該金融商品取引業者の上記の業務の運営の状況は、金融商品取引法第４０条第２号に基づく金融商品取引業等に関する内閣府令第１２３条第８号に規定する「顧客の有価証券の売買その他の取引等に関し、受渡状況その他の顧客に必要な情報を適切に通知していないと認められる状況」に該当するものと認められる。
引用ここまで。
取引システムのミスによる行政処分で、悪質性は低い
どうやら行政処分といっても悪質な法令違反と言った類では無く、どうも取引システムのバグが原因っぽい感じです。
ちなみに丸三証券「マルサントレード」では、口座開設後2ヶ月間は株取引手数料が無料で、2ヶ月後も「一日コース」を選択すれば1日20万円までなら株の取引手数料無料なので､株主優待をゲットするのに非常に便利な証券会社です。
私も優待取りに使っていて、とても重宝しています。
